Designing and Evaluating Corporate Compliance Programs: Key Insights from DOJ Guidance The document “Evaluation of Corporate Compliance Programs” provides detailed guidance for prosecutors to assess the effectiveness of compliance programs in companies. It is based on the Principles of Federal Prosecution of Business Organizations...
Proportionalität in der Aufsicht: Erleichterungen für kleine Kreditinstitute Die BaFin hat in einer aktuellen Mitteilung die Bedeutung der Proportionalität bei der Aufsicht über das Risikomanagement kleiner und nicht-komplexer Kreditinstitute (Small and Non-Complex Institutions, SNCIs) betont. Ziel ist es, den Verwaltungsaufwand für kleine...
Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement: Herausforderungen und Action Plan Das Risikomanagement steht 2025 vor neuen und komplexen Herausforderungen. Im Rahmen von Prüfungen identifizieren interne und externe Audits häufig wiederkehrende Schwachstellen, die Unternehmen gefährden können. Dieser Artikel beleuchtet die Top 9 Prüfungsfeststellungen...
ZuFinG II – Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen im Wertpapierhandelsgesetz Mit den Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) im Rahmen des zweiten Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG II) werden wesentliche Neuerungen eingeführt, die den Finanzmarkt modernisieren, die Transparenz erhöhen und die Wettbewerbsfähigkeit...
ZuFinG II-Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen Das Ziel des Zweiten Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG II) ist es, die Wettbewerbsfähigkeit und Attraktivität des Finanzstandortes Deutschland zu stärken und die Finanzierungsoptionen für junge, dynamische Unternehmen zu verbessern. Es umfasst die Verbesserung der steuerrechtlichen...