KYC-Pflichten bei Beteiligungen im Private-Equity-Sektor in Deutschland Know Your Customer (KYC)-Pflichten sind ein integraler Bestandteil der regulatorischen Anforderungen im Private-Equity-Sektor, insbesondere bei Beteiligungen an Unternehmen. Diese Vorschriften dienen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und...
Autor: p578648
DORA-Seminar: Stärkung der digitalen Betriebsresilienz Mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) zielt die EU darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzdienstleistern zu stärken. Das „DORA-Seminar: Stärkung der digitalen Betriebsresilienz“ bietet eine umfassende Einführung in die Verordnung und deren praktische...
KI-Gesetz: Erste Regulierung der Künstlichen Intelligenz Als Teil ihrer digitalen Strategie will die EU künstliche Intelligenz (KI) regulieren, um bessere Bedingungen für die Entwicklung und Nutzung dieser innovativen Technologie zu schaffen. KI kann viele Vorteile mit sich bringen, zum Beispiel eine bessere Gesundheitsfürsorge, einen...
Die EU-Travel Rule und TFR: Neue Maßstäbe in der Regulierung von Kryptotransfers Die Geldtransferverordnung (Transfer of Funds Regulation – TFR) und die damit verbundenen Anforderungen an die Prävention von Geldwäsche stellen einen wesentlichen Bestandteil der EU-Regelungen dar, die auf Kryptowertetransfers angewendet werden. Diese...
Terrorismusfinanzierung: Präventionsmaßnahmen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften im Fokus Kapitalverwaltungsgesellschaften stehen vor der Herausforderung, eine Vielzahl von gesetzlichen Vorgaben einzuhalten, die ihre Organisationsstruktur und internen Kontrollmechanismen betreffen. § 28 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) legt...