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Compliance Services

Unsere Compliance Services auf einen Blick


Frequently Asked Questions

  • Was ist S+P Compliance Services?

    S+P Compliance Services ist ein One-Stop-Shop für alle Ihre Compliance-Anforderungen. Wir bieten ein umfassendes Dienstleistungsangebot, das alle Aspekte der Compliance abdeckt, von der Beratung zu gesetzlichen Vorschriften bis hin zu Compliance-Schulungen.

    Wir verfügen über ein Team erfahrener Compliance-Experten, die Ihnen helfen, sich in der komplexen Welt der Compliance zurechtzufinden und sicherzustellen, dass Sie mit den neuesten Vorschriften auf dem Laufenden sind. Mit S+P Compliance Services können Sie sicher sein, dass Sie alle relevanten Vorschriften einhalten.

  • Was bietet S+P Compliance Services?

    Compliance Services bietet eine umfassende Lösung aus einer Hand für alle Ihre Compliance-Anforderungen. Wir bieten eine breite Palette von Compliance-Dienstleistungen, von Compliance-Beratung und -Schulung bis hin zu Compliance-Audits und Untersuchungen.

    Darüber hinaus bieten wir eine breite Palette von Compliance-Funktionen, einschließlich MLRO, AFCO, MaRisk Compliance Officer, WpHG Compliance Officer, CISO und Internal Audit. Egal, ob Sie eine komplette Compliance-Lösung oder nur einige wenige Compliance-Produkte suchen, S+P Compliance Services ist Ihr One-Stop-Shop.

  • Was sind die Vorteile von S+P Compliance Services?

    Die Vorteile von S+P Compliance Services sind vielfältig, aber der größte Vorteil ist, dass Sie alles aus einer Hand erhalten. Das bedeutet, dass Sie alles, was Sie brauchen, an einem Ort bekommen, ohne sich mit mehreren Anbietern auseinandersetzen zu müssen.

  • Wie funktioniert das S+P Whistleblowing-System?

    Ein Whistleblowing-System gemäß den aufsichtsrechtlichen Vorgaben wird vom S+P Compliance Team als online Lösung eingerichtet:

    • Nutzung des S+P Whistleblowing Portals (DSGVO konform)
    • Fallmanagement: Auswerten und Erst-Beurteilung der Whistleblowing-Meldungen.
  • Welche Ergebnisse liefert die S+P KYC-Recherche?

    • KYC Recherche mit Hilfe weltweit führender Datenbanken.
    • UBO-Recherchen für eine vollständige Identifikation des Vertragspartners. Vervollständigung der Dokumentation bei Lücken.
  • Wie erfolgt das S+P Transaktions-Monitoring?

    S+P Compliance Monitoring:

    • PEP-Status des Kunden,
    • Sanktions- und Embargoregelungen
    • laufendes Transaktionsmonitoring
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